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天下の野村證券がインサイダー取引をしましたが、なぜバレタのでしょうか？

質問者：pojipoji88
質問日時：2008-04-23 11:35:55
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メールマガジン「マネーまぐ」からの引用です。
木下晃伸さんがこう書いています。
発覚のきっかけは、昨年後半の監視委による市場監視だったようです。野村に
絡むＭ＆ＡやＴＯＢの情報が公表される前後に、集中的に売買された銘柄を調
べたところ、中国人名義の注文が複数見つかったため、調査を始めました。

その後、さらに野村内部に協力者がいるとみて内定したところ、その名義人で
ある中国人と面識のある、同じく中国籍の人物が野村の企業情報部にいたこと
を突き止めたのです。

引用ここまで。

おととい、野村の証券マンの友人と会ったのですが、同じ職場だったことがあるらしいですが、なかなか内部では誰がインサイダーしているかどうか、わからないものだそうです。ただ、会社は厳しく取り締まり・規制しているので、外国人はともかく、日本人なら相当肝っ玉の据わったやつしか、やるやつはいないと言っていました。

回答者：じんおか (質問から7日後)
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M&A系の部署の人間が業務上知りえた情報を元に利益を上げていたみたいですね。
中国人社員と社員の肉親等も巻き込んでせっせと励んでいたようです。
個人のモラルに負うところは大きいとは思いますが、信頼出来る人間かどうか
もっと厳しく吟味していただきたいところです。

監視機関が機能した良い例だと思いますが、実際は関係者からの告発のようです。
中国で犯罪を犯すと終身刑くらいは当たり前のようですが、日本は刑が軽い
ですからね。

回答者：タカ４０ (質問から7日後)
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SECは監視機能を強化しているようです。

回答者：けー (質問から7日後)
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個々の値動きを見ていると、なぜ上がる？と思ったものが数日後にネタが出てくるものがけっこうあります。漏れていたんだなと思っています。そのような値動きをしているもののここの取引を追って行けば証券等取引監視委員会では簡単に見つけられてしまうはずです。
もっと数多く摘発されてもいいんじゃないでしょうか？

回答者：ＮｉｃｋＹ (質問から7日後)
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監視されてたんでしょう。

回答者：Y (質問から7日後)
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やり方が下手で金額が大きかったからでしょう。

回答者：サッカリン (質問から6日後)
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取引は全て監視されているからでしょう。

回答者：通りすがり (質問から4日後)
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直ちには、ばれないのですが、銀行が無名取引できないのと同じで証券取引した方の名前は、すべて知られてしまいます。（個人で現金取引しない限り）
次に、大きな利益を短期に出せた方がピックアップされ、まあ投資機関を除いてチェックされますね。
日本の証券取引委員会もアメリカのＳＥＣ同様、極めて強い調査能力を持っています。ですから、殆どのインサイダー取引は、やがてバレる結果になるのです。

昔、沖縄の米軍の戦闘機の敵味方照会装置を盗み出した兵隊が、それを日本の某社に売りましたが、アメリカの犯罪捜査局が、それを見つけて回収した上で、何事もなかった形で終わらせ、買い取った日本のメーカは損をしたでしょうが、まったくとがめられずに済むという事件がありました。

時間が掛かっても悪事はばれるということです。

インサイダー取引は結構重いですから、心が動いても止めておきましょうね。

そのようなものにひかれるとしたら、病人か犯罪者になりかけていますよ。
罰金も刑も重いですから、気を付けてくださいね。

回答者：じい (質問から14時間後)
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証券等監視委員会が正常に機能している証です。

回答者：ＨＹ (質問から12時間後)
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情報は、漏らした時点で外部へも漏れる可能性十分にあり。
お馬鹿さんがいたんでしょう。

回答者：ねこ (質問から11時間後)
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外部機関か何かでしょう。隠し切れなくなっての、公表ではないでしょうか。

回答者：イケピー (質問から11時間後)
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儲かると嬉しさの余り
調子こいて口を滑らす奴が必ず出てくる

回答者：辛口仮面 (質問から10時間後)
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たまたま見つかったんでしょう。（というか目立ちすぎたのでしょう）
他にも一杯やってる人いると思いますよ。

回答者：アマエ (質問から9時間後)
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SESCが動いて見つけた訳ではなく、別の行政府筋からの情報でしょう。

回答者：ししゃも (質問から8時間後)
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監視機関が動いているから。

SECの桁違いの少なさで・・・

ともかくばれた時の刑罰が軽すぎるのが・・・

日本でならと、まだ出るでしょう。

回答者：kingofitou (質問から6時間後)
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誰が買っているのか、調べれば分かるので
情報がある銘柄ばかりで利益を上げていれば
目をつけられるのは当たり前じゃないでしょうか？

最近は罰金制なので簡単に告訴されるし。

回答者：Ｍ．Ｘ (質問から4時間後)
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周りは結構分かっているそうですが、告発まではなかなかいかないそうです。
ただ、中国国内はインサイダーが横行しており、制度的に問題も多いそうです。

回答者：しん (質問から2時間後)
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証券取引等監視委員会というところが注文状況をチェックしています。
取引の電子化でやりやすくなったようです、、、
インサイダー取引するほうも、監視するほうも（笑）。
まあいまだに政治家と一部の大物は捕まらないののはデフォでしょうが、、、。
あと、皆さんが言われている内部告発はありえないですね。
組織としてならともかく、身内にばれようがないですから、、、、。
まあ野村の社員が社員割引で株を購入してればばれるかもしれませんが、、、。

回答者：ｍ (質問から2時間後)
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内部告発でしょうけど、証券会社の人は多かれ少なかれ少しは他の人も似たようなことしてるんじゃないでしょうか。私の偏見ですかね？

回答者：匿名 (質問から2時間後)
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確かに内部告発や内部監査かもしれませんが、
その人が目立つ行為をしたり、人からねたまれ
たりしなければ内部告発には至らないのでは、
とも思います。しかし、悪事はやはり最後には
バレるものだと思います。
内部監査をする部署があれば、そこがいずれは
情報をつかむのでは、とも思います。

回答者：ぴよちゃん (質問から2時間後)
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証券取引所に監視する人がいて、短期間に多くの株の売買をした人や、重要な情報を公開する前後に取引をした人などをチェックしております。
金額（株数など）が小額の場合は、偶然に行われた取引と認識されるかもしれません。

NHK職員についても同様です。ただし、野村證券の人に比べて、たまたま目をつけられなかったので実際にはもっと多くの職員がインサイダー取引をしていたかもしれません。